| 涉企行政检查事项梳理表 | ||||||
| 填报单位： | 填报时间：2025.2.19 | |||||
| 序号 | 检查事项 | 检查依据 | 检查标准 | 检查频次上限 | 专项检查计划 | 备注 |
| 1 | 对地方金融组织实施的监督检查 | 《陕西省地方金融条例》 第三十一条 地方金融监督管理部门根据地方金融组织的经营活动、风险和信用状况等，可以采取差异化的监督检查方式、频次和监管措施，实行分级分类动态监督管理。具体办法由省地方金融监督管理部门制定。 地方金融监督管理部门对地方金融组织实施监督检查，可以采取现场检查、非现场监督管理、监管谈话等方式。 第三十二条 有下列情形之一的，地方金融监督管理部门应当实施现场检查： （一）对地方金融组织的举报、投诉经核查需要进一步查处的； （二）获得地方金融组织涉嫌违法违规的线索或者证据的； （三）发现地方金融组织存在重大风险隐患的； （四）上级金融监督管理部门或者本级人民政府部署检查的； （五）其他依法需要实施现场检查的。 |
地方金融组织业务活动存在重大金融风险隐患或者违法违规行为，可能造成金融消费者、投资者合法权益严重损害的，地方金融监督管理部门可以区别情形，依法采取下列措施： （一）出具警示函； （二）责令地方金融组织暂停部分业务、停止开办新业务、停止增设分支机构； （三）限制分配红利和其他收入； （四）限制资产处置； （五）限制资金运用的规模和方式； （六）责令地方金融组织调整董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； （七）责令其暂停控股股东转让股权或者限制有关股东的权利； （八）法律、行政法规以及国家规定的其他措施。 地方金融组织应当按照地方金融监督管理部门的要求及时采取措施，消除重大风险隐患，并报告有关情况。经地方金融监督管理部门验收，确认重大风险隐患已经消除的，应当按照国家有关规定解除前款规定的措施，并告知地方金融组织。 |
无明确规定 | 暂无 | |